О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации для микрофинансовых компаний (МФК)
Банк России выпустил информационное письмо № ИН-06-14/13 от 10.03.2020 "О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации".
Банк России дает реколмендации об осуществлении контроля финансовыми организациями (в том числе микрофинансовыми компаниями) за соответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации должностных лиц, в отношении которых законодательством Российской Федерации установлены такие требования (лица, указанные в части 1 статьи 4 1-1 Федерального закона № 151-ФЗ, при согласовании кандидатур (если такое согласование требуется), назначении (избрании) на должности, а также в течение всего периода осуществления функций по должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать установленным квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации).
В целях исполнения таких обязанностей финансовым организациям рекомендуется реализовывать процедуры контроля за соответствием лиц упомянутым требованиям (в том числе, в части сведений о наличии (отсутствии) судимости и (или) дисквалификации).
Финансовая организация по своему усмотрению может определять и использовать источники получения информации о соответствии лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации (принимая во внимание положения статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных»).
В качестве таких источников Банк России рекомендует использовать:
Интернет-ресурсы, размещающие тексты судебных актов (в частности: https://sudrf.ru, http://www.vsrf.ru, http://www.supcourt.ru, http://ВС.РФ, http://ВерховныйСуд.РФ, http://Верховный-Суд.РФ, http://kad.arbitr.ru, www.sudact.ru);
Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (https://bankrot.fedresurs.ru);
Электронный сервис «Прозрачный бизнес» (https://pb.nalog.ru);
Раздел официального сайта Банка России «Выявленные случаи неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком» (http://cbr.ru/finmarket/inside/inside_detect/).