Еще один полезный ресурс в сфере ПОД/ФТ
На сайте Банка России есть еще один полезный ресурс "Методологическая поддержка участников финансового рынка по вопросам применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и валютного контроля".
Там размещены вопросы-ответы по вопросам применения законодательства с сфере ПОД/ФТ, в том числе и для некредитных финансовых организаций.
В частности.
Касательно перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
Просим Вас разъяснить порядок применения п. 2.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»: «2.1. В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (далее - Перечень)»
Вопрос: Должен ли вышеуказанный перечень включать фамилии, имена, отчества сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, или достаточно указания должностей таких сотрудников?
Ответ ДФМиВК от 03.04.2018 № 12-3-5/2275
Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» не содержит требование о включении в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, фамилий, имен и отчеств сотрудников некредитной финансовой организации.